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上海世基投资违规被责令改正 资金管理混乱内控不健全
发布时间:2020-01-14 14:29 | 来源:中国网财经


  中国网财经1月14日讯 上海证监局近日发布了关于对上海世基投资顾问有限公司(以下简称“上海世基投资”或“公司”)采取责令改正监督管理措施的决定。经查,上海世基投资资金管理混乱,未建立相应的财务授权审批制度。

  上海证监局指出,上述情形反映出上海世基投资内部控制不健全,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号)第三条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,决定对其采取责令改正的监督管理措施。

 

  《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号)第三条规定:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。

  《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。

  以下为原文

  关于对上海世基投资顾问有限公司采取责令改正监督管理措施的决定

  上海世基投资顾问有限公司:

  经查,你公司资金管理混乱,未建立相应的财务授权审批制度,上述情形反映出你公司内部控制不健全,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号)第三条的规定。

  根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应在收到本决定之日起一个月内完成整改并向我局提交书面整改报告,我局将在日常监管中持续关注并检查你公司的整改情况。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不停止执行。

   中国证券监督管理委员会上海监管局

  2019年12月25日



责任编辑:张彤
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