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上海世基投资违规被责令改正 资金管理混乱内控不健全发布日期:[2020-01-14 14:29:37]
中国网财经1月14日讯 上海证监局近日发布了关于对上海世基投资顾问有限公司(以下简称上海世基投资或公司)采取责令改正监督管理措施的决定。经查,上海世基投资资金管理混乱,未建立相应的财务授权审批制度。 上海证监局指出,上述情形反...
申万宏源武汉一营业部遭责令改正 2019年6涉监管措施发布日期:[2020-01-14 14:29:21]
中国证监会网站近日公布的湖北证监局行政监管措施决定书(〔2019〕50号)显示,经查,申万宏源证券有限公司(简称申万宏源)武汉新华路证券营业部未按规定配备专职合规人员;部分客户开户档案填写不完整,部分与产品销售相关的明细档案丢失。...
上海汇正财经两宗违规被责令改正 业务推广过程存误导性宣传发布日期:[2020-01-14 14:28:54]
中国网财经1月14日讯 上海证监局近日发布了关于对上海汇正财经顾问有限公司(以下简称上海汇正财经)采取责令改正监督管理措施的决定。经查,上海汇正财经在开展证券投资顾问业务过程中,存在以下违规行为:一是未有效核实部分客户的身份信...
近700份业绩预告逾半报喜 四大行业去年四季度盈利提速发布日期:[2020-01-14 14:28:31]
沪深两市公司陆续进入披露2019年业绩预告的窗口期,年报行情暗流涌动。据上证报记者统计,截至2020年1月13日,共有693家公司发布了2019年全年业绩预告,其中预喜的公司有392家,占比高达56%,包括178家业绩预增、116家略增、83家扭亏、15...
多项配套规则出台 新三板挂牌公司信披有规可循发布日期:[2020-01-14 14:28:04]
证监会昨日发布了多项新三板信息披露要求,均为此轮新三板改革配套规则,自发布之日起实施。记者了解到,全国股转公司层面的新三板挂牌股票向不特定合格投资者公开发行相关规则及配套指引指南正在履行程序,正式发布指日可待。 具体来看...
龙光地产增发1.8亿美元债券 实际利率5.4%再创同评级新低发布日期:[2020-01-14 14:28:01]
1月13日,龙光地产控股有限公司(3380.hk)成功完成增发1.8亿美元优先票据,票据将于2024年9月到期,实际利率5.4%,再次创下近期民营内房企业同评级债券发行利率的最低记录。 此前龙光地产于2019年9月发行了1亿美元5年期优先票据,当时发行...
ST银亿及五位前高管被处罚 因多笔关联交易未及时披露发布日期:[2020-01-14 14:27:16]
中国网财经1月14日讯 据证监会网站消息,甘肃证监局发布关于对银亿股份有限公司(以下简称:银亿股份或ST银亿 证券代码:000981)及时任银亿股份董事长、实际控制人熊续强,时任银亿股份副董事长、执行总裁方宇,时任银亿股份副董事长张明...
农夫山泉在福建武夷山国家公园内施工取水被调查 官方通报回应发布日期:[2020-01-14 14:26:58]
近日,网络上流传一段视频称农夫山泉未经审批,在福建武夷山国家公园内施工取水,破坏植被。1月12日晚,武夷山国家公园管理局发布了调查通报。 根据网上流传的视频,武夷山国家公园管理局组织国家公园执法支队、森林公安分局、生态部等部...
科创新源实控人及一致行动人质押2466万股 6成股质押发布日期:[2020-01-14 14:26:42]
昨日晚间,深圳科创新源新材料股份有限公司(300731 科创新源)发布公告称,公司控股股东、实际控制人周东因个人资金需求质押400.00万股。截至目前,周东及其一致行动人已累计质押2466.00万股,占所持股份比例61.84%。 公告显示,科创新源...
“牛散”内幕交易汇顶科技被罚 先于大基金买入倒亏400万发布日期:[2020-01-14 14:26:27]
在经历了连续两日涨停后,汇顶科技(603160.SH)股价13日一举站上260元的高点。 而早在2017年11月底,国家集成电路产业投资基金(下称大基金)受让了汇顶科技两位原股东合计3020万股,受让价格为93.69元/股,支付对价28.29亿元,入股之后,大...
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