中国证券报记者30日获悉，分类监管有望在信息披露领域进一步落地，上交所近期或有探索信息披露分类监管的实质性动作披露。 随着注册制落地，可以预期，未来上市公司规模和数量都有望大幅度增加，在证券市场迅速发展和监管资源相对不足的...
2019年12月28日，第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的《中华人民共和国证券法》(下称新《证券法》)，将于2020年3月1日起施行。进一步压实中介机构市场看门人法律职责，是此次新《证券法》的焦点之一。 12月30日，申万...
12月20日，新三板公司苏州林华医疗器械股份有限公司(以下简称林华医疗)披露了首次公开发行股票招股说明书(申报稿)，拟闯关IPO。 为扩展产品品类，林华医疗2016年挂牌新三板后进行了数次收购，不过也出现了些许波折。招股书中披露的一则已...
临近年末，券业高管变动愈发频繁。 2019年12月27日晚，天风证券(601162.SH)一连发布了11条公告。其中，宣布了三条人事变动：公司总裁张军、常务副总裁吴建钢同日宣告辞去相关职务，接替他们的分别是天风证券副总裁王琳晶和公司执委会主任...
12月27日，天津证监局披露对北京和众汇富科技股份有限公司天津分公司采取责令改正措施的决定。 经查，该分公司存在证券投资顾问公示信息不准确、证券投资顾问业务推广的内容存在误导性营销宣传的问题。 上述行为违反了《证券投资顾问业务...
12月27日，天津证监局披露对黑龙江省容维证券数据程序化有限公司天津分公司采取责令改正措施的决定。 经查，该分公司存在以下行为：一是在业务推广和客户招揽过程中进行不实宣传。二是通过百度贴吧进行业务推广时未留痕。 上述行为违反了...
12月27日，天津证监局披露对联合信用投资咨询有限公司采取责令改正措施的决定。 经查，联合信用投资存在以下行为：一是由同一部门负责证券投资顾问业务和私募基金管理业务，未进行有效的风险隔离，未建立有效的内控机制，无法有效防范利...
中国网财经12月31日讯 据证监会网站消息，广东证监局发布关于对益盟股份有限公司(以下简称：益盟股份 证券代码：832950)广州分公司、原工作人员何颖杰采取出具警示函措施的决定。经查，益盟股份分公司原工作人员何颖杰在未取得证券投资咨...
中国网财经12月31日讯 据证监会网站消息，内蒙古证监局发布关于李秀光的行政处罚决定书。依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定，内蒙古证监局对李秀光内幕交易中粮生物化学(安徽)股份有限公司(以下简称中粮生化)...
中国证监会网站近日公布的中国证监会行政监管措施决定书显示，经查，中国证监会发现招商证券股份有限公司(简称招商证券，600999.SH)存在以下问题：一是投行部门未配备专职合规人员；部分投行异地团队未配备专职合规人员；部分分支机构未...
