新浪财经讯 上市公司股东救市承诺泡汤，还变本加厉推出减持，国金证券(13.400, 0.02,0.15%)股东清华控股这一行为不仅惹怒了股民，也引来监管的关注。
9月1日，新浪财经股民投诉平台收到郑先生的投诉，称国金证券公司二股东清华控股在未完成增持承诺的情况下减持所持公司股份，涉嫌短线交易或虚假陈述，损害中小投资者的利益。
2015年7月，国金证券股东清华控股参与股市维稳计划承诺择机增持4427万元公司股份，所增持股份6个月内不减持。但截至今年9月，国金证券未披露相关增持情况。并且今年8月22日国金证券公告称，清华控股拟减持不超1.1亿股公司股份，占公司总股本比例的3.63%。
对此，国金证券相关负责人表示：“日前，清华控股通报公司，其拟通过集合竞价、大宗交易等方式，在一定的时间内减持其持有的部分股份（减持数量不超过110，000，000股，占公司当前总股本比例约3.63%），这是清华控股出于自身发展需要所作出的安排；公司及时对外发布了相关公告。清华控股并非公司控股股东，其减持行为不会对公司的生产、经营现状做出任何改变，公司的日常运营一切正常。如有其他事项，公司将通过指定信息披露渠道，及时、完整、准地进行公告。”
事件曝光后，上交所于9月2日对国金证券下发问询函，要求国金证券核实其大股东清华控股增持承诺的履行情况。如未能履行承诺，披露具体原因及后续承诺履行的具体安排。还要求国金证券核实清华控股在预披露减持公告后是否实施了减持，并结合清华控股增持承诺的履行情况，说明减持计划是否违背了前期增持承诺。
9月6日，国金证券发布了对上交所问询函的回复公告。对于上交所第一个问题，公告称，2015 年7月10日，清华控股承诺“计划通过合法合规的方式择机增持国金证券股份，增持金额累计不低于4427万元”。截至目前（2016年9月6日），尚未履行增持。具体原因为市场未达到清华控股认可的增持条件。清华控股后续计划调整增持条件，并自本日起15个交易日后的三个月内完成上述承诺。增持完成后六个月内不减持。
对于第二项要求，公告称，清华控股在预披露减持公告后未进行减持。清华控股于2016年8月22日预披露的股份减持计划是依据信息披露规则将清华控股未来六个月可能减持的最大规模数公平向所有投资者预先披露。
同时，清华控股决定即日起立即停止所述股份减持计划、尽快完成增持承诺，并向市场披露。此外，清华控股认为，其2016年8月22日预披露的股份减持计划没有违背前期的增持承诺。
某接近监管层的人士表示：“从资本市场建设的角度来讲，对于承诺的履行肯定是强约束、软约束以及自我约束并存的。如果都是强约束的话，那么就会导致没有人敢作出承诺，最终不利于市场稳定。如果都是自我约束的话，就会导致大量损害中小股东的情形存在，甚至滋生操纵股价等违法违规行为。就增持承诺而言的话，很难进行强制性约束，很大程度上属于软约束和自我约束的范畴。除监管层软约束，舆论监督，包括投资者‘用脚投票’对上市公司大股东的增持承诺也有一定约束作用。随着资本市场发展，自我约束作为一项诚信行为会越来越为上市公司大股东所重视，这是一个渐进过程。”
