中国网财经7月9日讯(记者 胡靖聆)近日，证监会官网公示了对华英证券及员工张国勇、范光峥出具的警示函，原因是华英证券及两位员工在龙力生物重大资产重组项目中尽职调查工作不规范、部分工作底稿保存不完整。

　　据悉，华英证券作为龙力生物重大资产重组事项独立财务顾问，张国勇、范光峥作为该项目财务顾问主办人(张国勇2017年3月30日起不再担任该项目财务顾问主办人)，存在以下违规行为。

　　华英证券对龙力生物重大资产重组事项履行持续督导职责的2016年7月至2017年10月间，未按照《募集资金三方监管协议》通过相关募集资金专户开户银行直接获取募集资金专户对账单，而是通过龙力生物获取了相关募集资金专户的对账单，未及时发现龙力生物违规挪用募集资金的情况。出具的《华英证券有限责任公司关于山东龙力生物科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之持续督导报告(2016)》等文件的相关内容存在与实际情况不一致的情形。另外，龙力生物重大资产重组事项执业中存在部分尽职调查工作不规范、部分工作底稿保存不完整的情况。

　　华英证券及张国勇、范光峥的上述行为违反了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(证监会令第54号)第三条、第十九条第四款、第三十三条第二款的规定。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(证监会令第54号)第三十九条的规定和《上市公司重大资产重组管理办法》(证监会令第127号)第五十八条的规定，证监会决定对华英证券及张国勇、范光峥采取出具警示函的监管措施，并将相关情况按规定记入证券期货市场诚信档案。

　　不仅如此，2019年华英证券和华泰联合证券作为闻泰科技重大资产重组项目的财务顾问，由于闻泰科技在重大资产重组决策程序、停复牌事项办理和信息披露等方面存在多项违规行为，闻泰科技重大资产重组财务顾问华英证券项目主办人王茜、刘光懿，华泰联合证券项目主办人张辉、樊灿宇、许曦，在履行职责等方面存在违规行为。上交所对上述5位项目主办人予以监管关注。

　　值得注意的是，2019年以来，华英证券的IPO项目没开张。同花顺iFinD发审委审核统计数据显示，2019年至今，华英证券保荐的嘉曼服饰IPO项目在今年年初申请未通过，保荐的搜于特可转债获通过。