新浪港股讯 9月22日消息，据香港经济日报报道，香港证监会罕有“预告执法”，证监指出，有经纪行涉嫌于打击洗黑钱没有设立足够内部监控措施，旗下法规执行部已着手调查多宗个案，预期会展开“多项执法程序”。
证监会表示，现场视察持牌人和调查打击洗钱期间，发现经纪行有五大需关注事项，包括（1）没有审查存入客户帐户的现金及第三方存款、（2）未能有效地监察客户交易、（3）没有足够措施持续监察高风险客户的业务关系、（4）没有为评估潜在可疑交易作出足够查询，以决定是否需提交报告，及缺乏评估结果的文件纪录、（5）没有为持续实施打击洗钱及恐怖分子资金筹集政策和程序进行监察及监督（见表）。
香港证监会提醒券商关注监控洗钱。图片来源 香港经济日报法例早于2012年生效
证监会强调，券商应立即加强打击洗钱的内部监控措施，相关法例和指引早于2012年已经生效，持牌人有充裕时间设立措施。
相关法例和指引规定，证监会持牌人须在开始业务关系的前后，都需为客户进行尽职审查，以确保持牌人了解客户身分和他们所进行的业务，监察和客户的身分和业务不相符的交易，从而能够识别出可能用来清洗犯罪得益或为恐怖主义筹集资金的交易。
券商：内地客增多添难度
有本地券商人士指出，自法例推出以来，券商已“自动自觉”增加汇报可疑交易，但坦言近年愈来愈多内地客来港开户，对券商在“认识你的客户（Know Your Client）”检视是否符合打击洗钱指引，带来挑战。根据港府联合财富情报组资料，来自证券业的可疑交易报告数字从2012年的698宗，增至2013、14年的1，410宗和1，574宗，但去年相关数字回落至1，095宗，占整体汇报数字的2.6%，来自银行业的汇报则近3.5万宗或82%。
