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巨景证券投顾公司存误导性宣传等问题 被责令改正
发布时间:2020-01-20 10:24 | 来源:中国经济网


  1月15日,湖南证监局披露对湖南巨景证券投资顾问有限公司(巨景证券投顾公司)采取责令改正并暂停新增客户措施的决定。

  经查,巨景证券投顾公司存在以下问题:对服务能力进行不实、误导性的宣传;业务推广、服务提供环节留痕管理不到位。

 

  以上事实有事实确认书、公司情况说明、微信截图、电话录音等证据证明。

  上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]第27号)第二十四条和第二十八条规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,决定对公司采取责令改正并暂停新增客户一年的行政监管措施。



责任编辑:张彤
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